体系内各受控单位、部门：

为验证我校船员培训质量管理体系（以下简称质量管理体系）是否符合《中华人民共和国船员培训和船员管理质量管理规则》（以下简称规则）及学校船员培训质量方针的要求，能否确保质量管理体系运行的有效性和连续性，按照体系文件有关内审的规定，学校决定开展2023年度质量管理体系内审工作。现将有关事项通知如下。

一、审核主要文件依据

（一）《中华人民共和国船员培训和船员管理质量管理规则》；

（二）《中华人民共和国船员条例》《中华人民共和国船员培训管理规则》等其他有关的法律、法规、规章、规范性文件以及相应的技术规范、大纲或纲要；

（三）中华人民共和国缔结或加入的相关国际公约；

（四）广东海洋大学船员培训质量管理体系文件（G/3版）。

二、审核对象、范围

（一）审核对象。本次审核对象为体系内各受控单位、部门，包括：校长办公室、教务处、学生工作部（处）、资产与实验室管理处、人事处、图书馆、招生与就业指导中心、工程训练中心、船舶与海运学院、船员培训中心、航海教育质量管理办公室等共11个单位（部门）。

（二）审核范围。本次内审主要审核体系内各受控单位、部门和质量管理涉及的所有过程，验证2022年以来质量活动和有关结果的符合性，确定质量管理体系的有效性、过程的可靠性，综合评价达到预期目的程度。

三、审核内容及方式

（一）重点检查

1.根据《广东海洋大学2022年度船员培训质量管理体系管理评审报告》，检查上年度管理评审中指出存在问题的整改情况，验证改进措施是否落实到位。

2.检查各受控单位、部门对2022年外审及内审以来存在问题的整改落实及整改资料的保管情况。

3.检查各受控单位、部门的质量风险识别和防控措施的制定、实施情况。

（二）常规检查。检查体系文件的宣贯学习情况、岗位职责的落实、体系各项质量记录及文件资料的保管情况，以及体系在各受控单位、部门运行的情况。

（三）审核方式。与被审核方人员交谈，查阅文件，抽查记录，检查现场，收集证据等。

四、审核时间

审核时间：2023年5月。首次会议和末次会议时间另行通知。

五、审核实施

审核实施的具体安排根据内审组制定的《内部审核实施计划》（另发）执行。

六、相关要求

（一）体系内各受控单位、部门工作要求

1.高度重视。各受控单位、部门要高度重视，进一步提高质量意识，切实把本次内审作为验证学校质量管理体系与规则的符合性、有效性和连续性的重要工作来抓。

2.积极配合。2022年12月底，我校接受了海事部门的换证审核，各受控单位、部门要以本次内审为契机，积极开展“回头看”，支持和配合内审组做好审核工作。

3.认真准备。各受控单位、部门要针对检查内容，认真自查，扎实开展G/3版体系文件宣贯，进一步开展质量风险自查，及时增、改、废相应的质量风险点。

4.及时整改。对于审核中发现的问题，各受控单位、部门要认真按照《纠正措施控制程序》的规定，及时采取纠正措施，推动体系的有效连续运行。

（二）内审员工作要求

1.严格审核。内审员严格按照《中华人民共和国船员培训和船员管理质量管理规则》《中华人民共和国船员培训管理规则》等法律法规和学校体系文件（G/3版）的要求，本着“客观公正、实事求是”的原则，认真对照体系文件进行现场审核，及时发现体系运行中存在的问题。

2.跟踪验证。各位内审员要对各受控单位、部门的整改情况及时跟踪验证，以保证各项整改到位，形成闭环。

（三）其他

工作过程中如有任何疑问，请联系学校质管办，联系人：陈柏桃，电话：2396157、13543505759。

附件：广东海洋大学船员培训质量管理体系2023年度内部审核计划

                               广东海洋大学

                               2023年5月4日

公开方式：主动公开